在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思>

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是通(功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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