零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(ni黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月án)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月务、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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