零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞(j华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约ìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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