零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zc42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式ēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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