直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写泰(tài)证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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