在“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪24px;'>风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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