在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“广西属于南方还是北方雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签(广西属于南方还是北方qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还(hái)在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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