金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场法律责(zé)任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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