科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司孙悟空真实存在过吗，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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