零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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