在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披(p正、异、新，正异新的区分ī)露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投(tóu)资(zī正、异、新，正异新的区分)基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(j正、异、新，正异新的区分ī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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