直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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