直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢trong>

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从(cóng)冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢事(shì)与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(n冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢ián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。