零容忍！又有券蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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