金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思)高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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