昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确(què)了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的(de)信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责令(lìngHBC路由器能用WiFi吗)限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务(wù)违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiāHBC路由器能用WiFi吗n)会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监委监察(chá)调查(chá)。

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