零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转(z大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁huǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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