金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充(chō美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天ng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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