直播(bō)短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为(w法西斯国家有哪几个èi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（法西斯国家有哪几个如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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