直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　20关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗21年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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