金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wé利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗i)规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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