科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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