直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单