昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其(qí)他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的(de)可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从(cóng)资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区(qū)分，平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字对主机交易托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实(shí)施(shī)现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和(hé)人员(yuán)采(cǎi平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字)取行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察(chá)调查。

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