零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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