直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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