昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货(huò)市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构(gòu)提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只出与资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交(jiāo)易系(xì)统通(tōng)信前(qián)端的(de)通(tōng)信时(shí)延(yán)保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察调查(chá)。

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