直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(2000克是多少斤 2000克等于多少公斤qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　2000克是多少斤 2000克等于多少公斤 alt="券(quàn)商(shāng)员(yuán)工抖音当“大V”，直播赚打赏(shǎng)感谢费？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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