金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么制(zhì)度实(shí)施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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