近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银(yín)行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第二家被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管(二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音guǎn)力度(dù)在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点名(míng)。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大(dà)连(lián)银(yín)行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行不严或流(liú)于(yú)形(xíng)式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多(duō)期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在(zài)查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查(chá)，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发(fā)行(xíng)利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识(shí)，严格(gé)遵守相关(guān)监(jiān)管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音示，做市(shì)商作为银(yín)行间(jiān)市场基二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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