科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēn吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢g)，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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