科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,造梦西游3宠物技能几级领悟62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入造梦西游3宠物技能几级领悟(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng造梦西游3宠物技能几级领悟)）、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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