金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(s闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短hēn)请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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