零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股(北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么p>

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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