在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募(mù)基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(y1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米ì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指(1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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