直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zh临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2àng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2排查(chá)填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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