近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银行启(qǐ)动树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的(de)大(dà)行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报(bào)，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国进出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债(zhài)券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银(yín)行等多家(jiā)机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银(yín)行通过(guò)做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方(fāng)式(shì)参与债券代(dài)持(chí)交易链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离(lí)市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查(chá)处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机(jī)构和54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处(chù)分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机(jī)构(gò树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴u)在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规(guī)则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴协会将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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