金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违法的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的(de)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的(de银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗)收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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