在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(d窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污uì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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