直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊trong>直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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