近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查(chá)，这(zhè)是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思多(duō)家(jiā)金(jīn)融机(jī)构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银(yín)行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通过深入调查发现，大连银(yín)行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且(qiě)规(guī)模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关公告(gào)称(chēng)，交易(yì)商协(xié)会在日(rì)常(cháng)监测工作中发(fā)现(xiàn)，工(gōng)商银(yín)行主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市(shì)城市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的(de)还(hái)有(yǒu)光大(dà)证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查(chá)和(hé)自(zì)律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的(de)处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具(jù)未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投(tóu)资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的(de)重要(yào)作(zuò)用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实(shí)监管(guǎn)从严(yán)要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容(róng)忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信号，引(yǐn)导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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