科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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