在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引200克是几两 200克是多少毫升入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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