直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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