在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是(过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的(de)下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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