在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗金官网的新闻动态便停止更新。

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