直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构35c到底有多大，35c是多少及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ35c到底有多大，35c是多少)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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