在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石)规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在20黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石20年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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