金融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券(quàn)及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开展利(lì)率互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建高水平金融(róng)开放格(gé)局(jú)，2022年7月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会(huì)（以下简称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地(dì)区的境(jìng)外投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参与内地(dì)银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及(jí)结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投资(zī)者（即互换(huàn)通(tōng)报(bào)价商）需(xū)与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算会员或(huò)该类(lèi)会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合(hé)人(rén)民银行要求并完成内地(dì)银行间(jiān)债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的(de)境外机构投(七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰tóu)资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外结算(suàn)公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇(huì)交易中心与人(rén)民银行认可的境外电子(zi)七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰交易平台(tái)互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司(sī)建立(lì)中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联(lián)互通，共同向境(jìng)内外(wài)投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司(sī)针(zhēn)对(duì)双方(fāng)清算(suàn)所之间(jiān)的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)之间净头寸(cùn)对(duì)应的(de)“互换(huàn)通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会(huì)和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原(yuán)则和具体安排达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关(guān)于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的(de)谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构(gòu)在债券及(jí)衍生品市(shì)场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)及业务规(guī)则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范(fàn)和控制风险，做好投资(zī)者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规、业务规则(zé)和实践(jiàn)操作的(de)差异，评(píng)估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应(yīng)进一步做(zuò)好准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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