昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会乌鲁木齐海拔多少米高起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系(xì)统托(tuō)管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管资源(yuán)和(hé)其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到(乌鲁木齐海拔多少米高dào)核心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时(shí)延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出(chū)机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上(shà乌鲁木齐海拔多少米高ng)海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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